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单选题
检查人员与被检查机构交换检查意见，由被检查机构（）在运营检查工作底稿上签署意见。
A
主要负责人
B
责任人
C
分管运营监管经理
D
上级行主要负责人
参考答案
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解析：
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考题
在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。A.历史资料查询B.项目信息查询C.项目文档D.项目评价
考题
下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。A、现场检查时，检查人员可少于2人B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
考题
（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。A、现场检查工作底稿B、现场检查取证记录C、现场检查事实认定书D、现场检查意见书
考题
运营监控中心开展专项检查或综合检查时，监管经理在检查前需要（）。A、对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析B、利用各类系统提取可疑线索，确定检查重点C、检查中做好资料分析验证，检查过程如实登记运营检查工作记录D、对检查发现的问题，登记运营检查工作底稿
考题
《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。A、《现场检查工作底稿》B、《检查事实与评价》C、《检查前问卷》D、《现场检查方案》
考题
在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。A、历史资料查询B、项目信息查询C、项目文档D、项目评价
考题
多选题运营监控中心开展专项检查或综合检查时，监管经理在检查前需要（）。A对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析B利用各类系统提取可疑线索，确定检查重点C检查中做好资料分析验证，检查过程如实登记运营检查工作记录D对检查发现的问题，登记运营检查工作底稿
考题
多选题二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）A根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案B以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”C以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”D与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见E汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送F向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定
考题
单选题下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。A
现场检查时，检查人员可少于2人B
未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查C
现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构D
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
考题
单选题（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。A
现场检查工作底稿B
现场检查取证记录C
现场检查事实认定书D
现场检查意见书
考题
单选题下列现场检查程序合法的是（）A
中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。B
现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。C
现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。D
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
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