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单选题
重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。
A
1个
B
2个
C
3个
D
5个
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考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在可疑交易发生后()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、10
考题
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()
A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。A.3B.5C.7D.10
考题
各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。A、客户洗钱风险等级划分认定小组B、反洗钱领导小组C、反洗钱工作小组D、反洗钱可疑交易认定小组
考题
营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。A、总行反洗钱领导小组B、分行反洗钱领导小组C、分行反洗钱办公室D、本机构重点可疑交易报告认定小组
考题
银行应当将可疑交易报其总部，由银行总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方武报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或耆无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。A、3B、5C、7D、10
考题
单选题在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。A
客户账户信息B
客户身份信息C
产品信息D
大额和可疑信息的相关工作人员
考题
单选题关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。A
配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则B
反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内C
配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况D
对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
考题
单选题（）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。A
每日B
每周C
每旬D
每月
考题
判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A
对B
错
考题
单选题在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。A
主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员B
主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员C
主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员D
主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员
考题
单选题营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。A
总行反洗钱领导小组B
分行反洗钱领导小组C
分行反洗钱办公室D
本机构重点可疑交易报告认定小组
考题
单选题报告主体应在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，向（）报送大额交易报告和可疑交易报告。A
反洗钱局B
办公厅C
条法司D
中国反洗钱监测分析中心
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