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金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。
- A、客户尽职调查
- B、风险等级划分
- C、大额交易报告
- D、现场检查
参考答案
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考题
2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务不包括( )。A．建立客户身份识别制度B．建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测C．建立大额交易和可疑交易报告制度D．建立客户资料和交易记录保存制度
考题
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()
此题为判断题(对，错)。
考题
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()
A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告
考题
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()
A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易报告
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。A．建立内部反洗钱机制及工作流程B．及时报告大额和可疑交易C．建立客户身份资料和交易记录D．在职责范围内调查可疑交易活动E．协助反洗钱调查
考题
金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。A、大额交易监测B、可疑交易监测C、反洗钱协查D、反洗钱保密
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。A、监测恐怖融资行为B、防止利用金融机构进行洗钱活动C、规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为D、规范金融机构客户身份识别行为
考题
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。A、建立内部反洗钱机制及工作流程B、及时报告大额和可疑交易C、建立客户身份资料和交易记录D、协助反洗钱调查E、在职责范围内调查可疑交易活动
考题
判断题金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。A
对B
错
考题
单选题金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。A
大额交易监测B
可疑交易监测C
反洗钱协查D
反洗钱保密
考题
单选题《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）A
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D
对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
考题
判断题各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性A
对B
错
考题
单选题金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。A
机构B
账户C
客户D
柜员
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