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《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务

D、对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易报告


参考答案

更多 “ 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务D、对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易报告 ” 相关考题
考题 金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。 A.反洗钱内部控制制度建设B.客户身份识别制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.大额交易和可疑交易报告制度

考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱,恐怖融资的,不需要提交可以交易报告

考题 以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。A.合理配置反洗钱履职资源B.报送大额与可疑交易报告C.贯彻落实反洗钱监管要求D.严格保守反洗钱秘密信息

考题 按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定,金融机构应当建立健全(),并报送中国人民银行备案。A、大额交易报告制度B、可疑交易报告制度C、反洗钱内控制度D、内部稽核制度

考题 《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求,包括()。 A、明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”B、完善反洗钱资金监测工作,提高大额和可疑交易报告的实效C、细化反洗钱操作规程,加强反洗钱方面的审计,完善反洗钱内部操作规程D、强调持续识别,强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险

考题 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,营业网点履行以下反洗钱职责()。A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易D.按规定及时补录补正反洗钱数据

考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D.对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易

考题 以下关于可疑交易报告主体说法正确的是:A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

考题 金融机构反洗钱义务的主要义务包括( )。A.健全反洗钱内控制度 B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告 D.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息 E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度