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单选题
近几年来，内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面，依托（）全面统筹推动检查监督工作。
A

内控评价

B

质量管理体系

C

CAS

D

ICCS

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更多 “单选题近几年来，内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面，依托（）全面统筹推动检查监督工作。A 内控评价B 质量管理体系C CASD ICCS” 相关考题
考题 内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A.年度检查计划B.年度现场检查计划C.年度综合检查计划D.年度专项检查计划
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考题 客服中心从业人员合规风险中的事前防范，以下哪个不包括？（）A、前期通过系统优化，流程制定，制度建设等规范员工行为B、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识C、通过专项检查监督，定期进行办公环境合规检查D、建立有效风险预警体系
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考题 客户服务中心事前防范可通过下列哪些进行规范员工行为。（）A、系统优化B、流程定制C、制度建设D、流程合规检查
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考题 以下哪些属于内控评价结果的应用（）A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
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考题 依据内控手册及相关制度，检查内部控制健全性。检查的是内部控制的（）。A、运行B、设计C、合规D、适宜
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考题 内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。A、检查统筹管理B、制定检查制度及规定C、ICCS流程管理D、对检查工作开展质量评价
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考题 （）是通过监督检查活动的开展，推动现有业务、产品操作流程优化改进。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障
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考题 从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）A、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识B、专项检查监督、定期进行办公环境合规检查C、遵守各项流程及制度，发现风险及时控制D、质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查E、文件管理检查、权限定期盘点排查
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考题 总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。A、内控合规部门主管行领导B、项目主办部门负责人C、项目主办部门主管行领导D、内控合规委员会
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考题 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。A、逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少B、内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进C、制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制D、实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
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考题 内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A、年度检查计划B、年度现场检查计划C、年度综合检查计划D、年度专项检查计划
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考题 年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。A、项目主办部门B、协办部门C、内控合规部门负责人D、内控合规部门
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考题 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。A、检查计划报送B、方案制定C、检查报告撰写质量D、检查日记和发现问题的录入
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考题 多选题从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）A加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识B专项检查监督、定期进行办公环境合规检查C遵守各项流程及制度，发现风险及时控制D质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查E文件管理检查、权限定期盘点排查
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考题 多选题《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）A提升制度执行力B加强合规风险管理C有效开展监督检查D推进流程银行建设
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考题 单选题年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。A 项目主办部门B 协办部门C 内控合规部门负责人D 内控合规部门
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考题 单选题对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。A 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查B 对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCSC 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排D 内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。A各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
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考题 单选题关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。A 应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理B 检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门无需参与C 通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平D 统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能
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考题 多选题为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。A检查计划报送B方案制定C检查报告撰写质量D检查日记和发现问题的录入
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考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
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考题 单选题依据内控手册及相关制度，检查内部控制健全性。检查的是内部控制的（）。A 运行B 设计C 合规D 适宜
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考题 多选题《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要应用于（）方面。A提升制度执行力B加强合规风险管理C有效开展监督检查D推进流程银行建设
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考题 多选题内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。A检查统筹管理B制定检查制度及规定CICCS流程管理D对检查工作开展质量评价
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考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。A 同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B 上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C 上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D 同级行信贷管理部门和同级内控合规部门
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考题 单选题（）是通过监督检查活动的开展，推动现有业务、产品操作流程优化改进。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障
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考题 多选题农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。A逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少B内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进C制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制D实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
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