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内控合规部门通过()等方式对全行检查工作开展质量控制。

  • A、检查统筹管理
  • B、制定检查制度及规定
  • C、ICCS流程管理
  • D、对检查工作开展质量评价

参考答案

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考题 内控合规部门负责()。 A、业务核算事权划分管理制度的合规审查B、内部控制的再监督C、牵头组织实施事权划分管理D、制定全行统一的事权划分管理标准

考题 ()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。 A、总行内控合规部B、总行运行管理部C、一级分行内控合规部D、一级分行运行管理部

考题 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

考题 我行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()此题为判断题(对,错)。

考题 内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

考题 ()组织全行开展客户洗钱风险识别、分析和评估。A、内控合规部B、会计部C、办公室D、国际业务部

考题 开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

考题 农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查,并出具合规函。()A、产品研发部B、办公室C、内控与法律合规部D、信贷管理部

考题 年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。A、项目主办部门主管行领导B、项目主办部门C、内控合规部门主管行领导D、内控合规部门

考题 临时开展的或规模较小的检查项目,经()同意,可不签订检查责任书。A、项目主办部门分管行领导B、内控合规部门分管行领导C、同级行内控合规部门D、项目主办部门负责人

考题 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:()。A、逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少B、内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥,监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进C、制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制D、实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化

考题 年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A、项目主办部门B、协办部门C、内控合规部门负责人D、内控合规部门

考题 单选题农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查,并出具合规函。()A 产品研发部B 办公室C 内控与法律合规部D 信贷管理部

考题 单选题县级支行开展的检查,由()统一编号。A 上级行内控合规部门B 风险管理部C 项目主办部门D 同级行负责内控合规管理工作的部门

考题 单选题开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

考题 单选题年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A 项目主办部门B 协办部门C 内控合规部门负责人D 内控合规部门

考题 单选题对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。A 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查B 对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCSC 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排D 内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。A查看、下载内外规和合规手册B查看本人合规档案C查看所在机构/部门积分D查看关联方信息

考题 单选题年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。A 项目主办部门主管行领导B 项目主办部门C 内控合规部门主管行领导D 内控合规部门

考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

考题 多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

考题 判断题农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。A 对B 错

考题 单选题内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。A 内控合规部门B 全行C 总行D 一级分行及以上

考题 多选题内控合规部门通过()等方式对全行检查工作开展质量控制。A检查统筹管理B制定检查制度及规定CICCS流程管理D对检查工作开展质量评价

考题 多选题内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。A作业平台B信息平台C管理平台D技术平台

考题 多选题农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:()。A逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少B内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥,监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进C制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制D实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化