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多选题
承兑申请人资格证明文件及有关法律文件，包括但不限于（）
A
经年审合格的营业执照原件及复印件
B
法定代表人证明书或授权委托书原件及复印件
C
组织机构代码证原件及复印件
D
经年检合格的贷款卡和密码
E
公司章程等
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考题
商业银行申请代客境外理财购汇额度，应当向外汇局报送下列（ ）文件。A．申请书(包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资购汇额度、投资计划等)B．中国银监会的业务资格批准文件C．托管协议草案D．拟与投资者签订的委托协议(格式合同)范本，协议应包括双方的权利、义务及收益、风险承担等相关内容E．政府批准文件
考题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
资格预审文件应当包括以下主要内容：（）。A、申请人的资格要求B、资格审核标准和方法C、申请人应当提供的资格预审申请文件的内容和格式D、申请人信用信息查询渠道及截止时点、信用信息查询记录和证据留存的具体方式、信用信息的使用规则等内容
考题
业主项目部安全管理台账包括但不限于如下内容（）A、安全管理有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单）B、安全管理人员上岗资质C、安全管理总体策划文件D、安全管理工作制度
考题
初次在中国人民银行申请贴现或贴现申请人基本情况发生变动的，须提交资格证明文件及有关法律文件（复印件须加盖公章，并与原件对照），包括但不限于：（）I、年审合格的营业执照（复印件）II、税务登记证（复印件）III、贷款卡及密码（复印件）IV、组织机构代码证（复印件）A、IB、I、IIC、I、II、IIID、I、II、III、IV
考题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。A、证券权属证明文件B、原法人证券账户卡原件及复印件（如有）C、过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件D、申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
考题
多选题承兑时，信贷部门负责受理客户申请，并对承兑申请人地有关情况进行审查。审查内容包括（）。（票据法）A承兑申请人地合法资格、经营情况、信誉状况、财务状况及现金流量B该笔业务是否具有真实地贸易背景C该笔业务是否控制在授信额度内D对按规定需要提供担保地，审查承兑申请人能够提供足值、有效地担保
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（ ）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题承兑业务受理审查要点包括（）。A承兑申请人的合法资格B该笔业务是否具有真实的贸易背景C承兑申请人经营情况、财务状况D该笔业务是否控制在授信额度内E承兑申请人的信誉状况
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