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多选题
申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：（）。
A
依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好
B
资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％
C
有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D
有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
E
最近1年未发生重大违法违规行为
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考题
《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，申请开办外汇(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种，应符合以下条件：()A.资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币B.核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%C.有不低于200万元美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金D.有合格的外汇业务人员E.有合格的外汇结算代理行
考题
农村中小金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外) 和增加外汇业务品种, 应当符合以下条件：()。A.依法合规经营, 内控制度健全有效, 经营状况良好B.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员C.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施D.资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%
考题
开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B.主要审慎监管指标符合监管要求C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E.银监会规定的其他审慎性条件
考题
《经营外汇业务许可证》到期后继续经营外汇业务的保险经营机构，应当在《经营外汇业务许可证》到期三个月前持下列（）文件和资料，根据规定的程序，向外汇局申请重新核准经营外汇业务资格。A、继续经营外汇业务的申请书；B、近3年外汇业务经营和财务情况报告；C、会计师事务所出具的外汇资本金或者外汇营运资金的审计报告；D、原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；E、外汇局要求提供的其他文件和资料
考题
申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：（）。A、依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B、资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％C、有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E、最近1年未发生重大违法违规行为
考题
申请开办离岸银行业务应当符合以下条件：（）。A、最近1年无重大违法违规行为B、达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好C、外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务5年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务3年以上D、风险管理和内控制度健全有效E、有符合开展离岸业务的场所和设施
考题
财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。A、内控制度健全有效B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币
考题
农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处，应当符合以下条件：（）。A、公司治理良好，内部控制制度健全有效，最近1年未发生重大违法违规行为B、具有拨付营运资金的能力，且拨付与分理处经营规模相适应的营运资金C、资本充足率不低于8％D、有熟悉业务的从业人员E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
考题
多选题银行经营离岸银行业务应具备以下条件（）A遵守国家金融法律法规，近3年内无重大违法违规行为；B具有规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好；C具有相应素质的外汇从业人员，并在以往经营活动中无不良记录。其中主管人员应当具备５年以上经营外汇业务的资历，其他从业人员中至少应当有50％具备3年以上经营外汇业务的资历；D具有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；E具有适合开展离岸业务的场所和设施。
考题
多选题申请开办离岸银行业务应当符合以下条件：（）。A最近1年无重大违法违规行为B达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好C外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务5年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务3年以上D风险管理和内控制度健全有效E有符合开展离岸业务的场所和设施
考题
多选题开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：（）A依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B主要审慎监管指标符合监管要求C有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E银监会规定的其他审慎性条件
考题
多选题《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，申请开办外汇（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应符合以下条件（）A资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币B核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%C有不低于200万元美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金D有合格的外汇业务人员E有合格的外汇结算代理行
考题
多选题农村合作银行、农村商业银行申请开办离岸银行业务，应符合以下条件：（）A遵守国家金融法律法规，近3年内无违法、重大违规行为；B有规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好；C外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，并在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历，其他从业人员中至少应当有50％具备３年以上经营外汇业务的资历；D有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；E有适合开展离岸业务的场所和设施；
考题
多选题财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。A内控制度健全有效B健全的外汇业务操作规程和风险管理制度C与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员D注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币
考题
多选题《经营外汇业务许可证》到期后继续经营外汇业务的保险经营机构，应当在《经营外汇业务许可证》到期三个月前持下列（）文件和资料，根据规定的程序，向外汇局申请重新核准经营外汇业务资格。A继续经营外汇业务的申请书；B近3年外汇业务经营和财务情况报告；C会计师事务所出具的外汇资本金或者外汇营运资金的审计报告；D原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；E外汇局要求提供的其他文件和资料
考题
多选题贷款公司可根据业务发展需要，在县域内设立分公司。设立分公司应符合以下条件：（）。A具有拨付营运资金的能力，且拨付与分公司经营规模相适应的营运资金B内部控制制度健全有效，最近1年未发生重大违法违规行为C资产质量良好，资本充足率不低于8%D有熟悉业务的工作人员E有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
考题
单选题（）是指为实现外汇业务经营目标，通过制定和实施一系列制度、规程和程序，对外汇业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A
外汇业务风险管理B
外汇业务合规管理C
外汇业务监管管理D
外汇业务内部控制
考题
多选题农村合作金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为；（）；以及银监会要求的其他审慎性条件。A资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%B有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金C内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强D有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行E有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
考题
多选题农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处，应当符合以下条件：（）。A公司治理良好，内部控制制度健全有效，最近1年未发生重大违法违规行为B具有拨付营运资金的能力，且拨付与分理处经营规模相适应的营运资金C资本充足率不低于8％D有熟悉业务的从业人员E有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
考题
单选题申请经营外汇业务的银行应具有与其申报的外汇业务相应数量和相应素质的外汇业务人员。其中机构和部门外汇业务主管人员应当有（）年以上从事金融工作经历或者（）年以上外汇业务工作经历且经营业绩良好，无不宜从事金融工作的不良行为和较大工作失误（）A
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