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单选题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定,认定为不予行政处罚的考虑情形:①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。Ⅳ、V两项,属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。
更多 “单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。( )

考题 以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是() Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载 Ⅱ、对其同行进行贬低,借以抬高自己 Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响 Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策 AⅠ、Ⅱ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

考题 根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载,包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告,以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的,应当认定构成下面哪种信息披露违法行为( )。A.未按照规定披露信息 B.所披露的信息有虚假记载 C.所披露的信息有误导性陈述 D.所披露的信息有重大遗漏

考题 根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,不能认定不予行政处罚的情形是()。 A. 在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 B. 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等,并在上述会议中投反对票 C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责 D. 对公司信息披露违法行为不负有主要的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告

考题 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。A、未直接参与信息披露违法行为 B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

考题 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有(  )A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 E.未直接参与信息披露违法行为

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。 A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

考题 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的

考题 (2018年)下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

考题 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

考题 (2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

考题 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是() Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况 A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。A、直接行为人B、直接负责的主管人员C、企业D、个人

考题 环境保护主管部门实施行政处罚时,应当及时作出()。责令改正期限届满,当事人未按要求改正,违法行为仍处于(),可以认定为新的环境违法行为。

考题 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A、不直接从事经营管理B、任职时间短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

考题 单选题在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。A 直接行为人B 直接负责的主管人员C 企业D 个人

考题 单选题信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 I.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用A I Ⅱ ⅣB Ⅱ Ⅲ ⅣC I Ⅱ Ⅲ ⅣD I Ⅲ Ⅳ

考题 单选题在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是() Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。A 未直接参与信息披露违法行为B 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案C 在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D 受他人胁迫参与信息披露违法行为

考题 单选题违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。A 未直接参与信息披露违法行为B 配合证券监管机构调查且有立功表现C 受他人胁迫参与信息披露违法行为D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

考题 单选题在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题在信息披露的行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形A I、Ⅱ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是( )。Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ、对其同行进行贬低,借以抬高自己Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A ②③④B ①②C ①②③D ①②③④