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单选题
下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A
②③④
B
①②
C
①②③
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A ②③④B ①②C ①②③D ①②③④” 相关考题
考题
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（）。
A. 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
B. 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票
C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责
D. 对公司信息披露违法行为不负有主要的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告
考题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
考题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
E.未直接参与信息披露违法行为
考题
会员在下列情况中披露客户的涉密信息，可能不构成违反保密原则的有（ ）。
A、对其预期的客户的信息进行披露
B、向有关监管机构报告发现的违法行为
C、在终止客户关系两年之后披露相关信息
D、在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息
考题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
考题
对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形
Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
(2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
考题
(2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
考题
出入境检验检疫机关对违法行为应当从重处罚的规定情形不包括（）A、多次实施违法行为B、违法行为造成严重后果C、阻碍案件调查，故意转移、隐匿、销毁证据或者提供伪证，掩盖违法事实D、故意实施违法行为
考题
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况 A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
食品药品行政处罚裁量时，有下列情形之一的，应当依法从重处罚：（）。A、行政处罚实施机关已经作出责令停止或者责令纠正违法行为后，继续实施违法行为的B、伪造、隐匿、损毁违法行为证据的C、多次实施食品药品违法行为并已受过行政处罚的D、在共同违法行为中起主要作用的
考题
对金融机构外汇业务工作人员发现外汇违法行为后，存在（）行为的，应当从重或者加重行政处分或者纪律处分。A、隐瞒事实真相B、弄虚作假，出具伪证C、隐匿、毁灭证据D、拒绝提供有关文件、资料和证明材料
考题
下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A、不直接从事经营管理B、任职时间短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
考题
单选题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。A
未直接参与信息披露违法行为B
在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案C
在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D
受他人胁迫参与信息披露违法行为
考题
单选题违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A
未直接参与信息披露违法行为B
配合证券监管机构调查且有立功表现C
受他人胁迫参与信息披露违法行为D
在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
考题
单选题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题对金融机构外汇业务工作人员发现外汇违法行为后，存在（）行为的，应当从重或者加重行政处分或者纪律处分。A隐瞒事实真相B弄虚作假，出具伪证C隐匿、毁灭证据D拒绝提供有关文件、资料和证明材料
考题
单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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