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多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。
A

与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B

加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

C

对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D

证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定,证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:(一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;(三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;(四)建立内幕信息知情人管理制度。
更多 “多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。A与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度” 相关考题
考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ( )

考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A.发行信息 B.交易信息 C.内幕信息 D.敏感信息

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于( )。 A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理,保障敏感信息安全 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。A、未经授权或批准不应获取未公开信息B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得对外泄露C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动

考题 下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( ) ①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 ②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全 ③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测 ④建立内幕信息知情人管理制度?A:①②④ B:①②③④ C:①③④ D:②③

考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度 B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务 C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施 D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息 B:交易信息 C:内幕信息 D:敏感信息

考题 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署保密文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

考题 下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

考题 关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作,以下说法正确的是()。A、应当采取有效的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围,并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议B、应当采取有效的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围,无需与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议C、不需要采取有效的保密措施,限定相关敏感信息的知悉范围D、不需要采取任何保密措施

考题 下列选项符合保密要求的有:()A、工作人员离开办公场所,应当将加密设备及秘密载体存放在保密设备里B、计算机信息系统存储、处理、传输、输出的涉密信息要有相应的密级标识,密级标识不能与正文分离;打印输出的涉密文件,应当按相应密级的文件进行管理C、涉密信息在存储、传输中,必须采取加密措施和相应的防电磁信息泄露保密措施,防止信息非授权泄露或被窃取D、使用加密设备应当与涉密信息的密级相同,并得到有权部门认证

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。A、与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密B、加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D、与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()

考题 多选题证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,下面说法正确的有(  )。A与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D建立内幕信息知情人管理制度

考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点,以下列()环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ

考题 多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有(  )。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

考题 单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定,错误的是(  )。A 建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作B 建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强任何时期的信息管理,防止泄露内幕信息C 建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生D 建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机

考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法错误的是(  )。A 证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施B 因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C 证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D 观察名单不影响证券公司正常开展业务

考题 单选题以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是( )Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有(  )。A与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度

考题 单选题下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是( )。Ⅰ.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化Ⅱ.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为Ⅲ.该证券公司接受了一项30万元的政府补助Ⅳ.该证券公司分配股利或者增资的计划A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行(  )程序。A 跨墙审批B 隔墙审批C 分墙审批D 破墙审批

考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为(  )制度。A 信息隔离墙B 信息过滤网C 信息防火墙D 信息隔离网

考题 单选题为防止敏感信息的不当流动和使用,证券公司可以根据公司实际需求,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列()措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定,上市证券公司应当建立健全信息管理制度,主要包括(  )。A建立健全内幕信息知情人登记制度B建立健全信息保密制度,要求公司高级管理人员签署保密承诺书C建立健全信息隔离墙制度D建立健全信息管理应急机制

考题 单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ