考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。A．提供、传播虚假信息B．替客户办理账户开立C．客户招揽D．与客户约定分享投资收益
考题
下列哪个描述是错误的( )
A.未履行相关审批手续不得与特定类型客户建立业务关系B.我行员工可以为空壳公司开立账户或提供服务C.禁止与身份不明的客户进行交易
考题
下列哪项属于反洗钱红线内容( )
A.禁止与身份不明的客户进行交易B.可以为客户开立匿名账户C.可以为客户开立假名账户
考题
黑名单客户进行维护时，客户类型为企业，数据类型为账户，以下哪个为必输项：（）。A、黑名单类型B、黑名单名称C、客户号D、建立原因
考题
添加客户数据类型为账户时，下列哪些是必输项：（）。A、客户类型B、账号C、黑名单类型D、客户名称
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。A、提供、传播虚假信息B、替客户办理账户开立C、客户招揽D、与客户约定分享投资收益
考题
创建新客户时，如果系统检查出该客户已经在01类型－“来源于银监会”黑名单上，则（）。A、关闭系统B、自动删除C、产生越权信息提示D、禁止开户
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
把客户的账户信息添加为黑名单时，需要录入必输项为：数据类型、账号、（）。A、客户名称B、证件类型C、客户类型D、建立原因
考题
下列属于禁止客户动账的黑名单类型是：（）。A、屡次签发空头支票的出票人B、未年检黑名单C、未对账黑名单D、结售汇违规客户黑名单
考题
黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。
考题
当客户属于道琼斯黑名单时，此客户可以成功开立客户信息。
考题
下列属于批量新增黑名单模板的数据项是：（）。A、数据类型B、证件号码C、账号D、客户类型
考题
黑名单历史维护信息查询，下列属于符合查询条件的是：（）。A、证件类型+证件号码B、证件类型+黑名单名称C、账号+维护开始日期+证件号码D、都可以
考题
下列属于禁止开立账户的黑名单类型是：（）。A、电信诈骗黑名单B、电信诈骗灰名单C、道琼斯黑名单D、结售汇违规客户黑名单
考题
多选题下列属于黑名单查询条件的是：（）。A证件类型B黑名单名称C黑名单类型D账号
考题
单选题把客户的证件信息添加为黑名单时，需要录入必输项为：数据类型、客户类型、客户名称、证件类型、证件号码、（）。A
账号B
是否工商银行客户C
建立原因D
黑名单类型
考题
多选题下列属于禁止开立账户的黑名单类型是：（）。A电信诈骗黑名单B电信诈骗灰名单C道琼斯黑名单D结售汇违规客户黑名单
考题
多选题下列属于批量新增黑名单模板的数据项是：（）。A数据类型B证件号码C账号D客户类型
考题
单选题黑名单客户进行维护时，客户类型为企业，数据类型为账户，以下哪个为必输项：（）。A
黑名单类型B
黑名单名称C
客户号D
建立原因
考题
判断题当客户属于道琼斯黑名单时，此客户可以成功开立客户信息。A
对B
错
考题
多选题下列属于禁止客户动账的黑名单类型是：（）。A屡次签发空头支票的出票人B未年检黑名单C未对账黑名单D结售汇违规客户黑名单
考题
多选题单笔黑名单新增时，下列属于必输项的是：（）。A数据类型B客户类型C黑名单类型D建立原因
考题
单选题黑名单查询时，下列属于符合查询条件的是：（）。A
证件类型+黑名单名称B
黑名单类型+账号C
名单来源D
都可以
考题
单选题黑名单历史维护信息查询，下列属于符合查询条件的是：（）。A
证件类型+证件号码B
证件类型+黑名单名称C
账号+维护开始日期+证件号码D
都可以
考题
单选题创建新客户时，如果系统检查出该客户已经在01类型－“来源于银监会”黑名单上，则（）。A
关闭系统B
自动删除C
产生越权信息提示D
禁止开户
考题
多选题添加客户数据类型为账户时，下列哪些是必输项：（）。A客户类型B账号C黑名单类型D客户名称
