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证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。

A．30%

B．40%

C．45%

D．50%

参考答案

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考题 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?A．40% 1000B．30% 500C．40% 500D．50% 1000
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考题 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误
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考题 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
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考题 证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%
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考题 1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
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考题 申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度
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考题 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
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考题 有下列情况（ ）的证券公司，不得申请新设证券营业部。A．挪用客户保证金超过公司注册资本金10%B．近3年连续亏损C．近3年有重大违法、违规经营行为D．设在地级市所在地的证券公司等
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考题 根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）
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考题 为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
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考题 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()
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考题 下列说法错误的是()。A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务 C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务 D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务
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考题 证券公司分支机构包括（ ）。 ①从事业务经营的分公司 ②证券营业部 ③证券公司子公司 ④期货子公司?A：①③④ B：①② C：②③④ D：①②③④
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考题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。A:15%B:10%C:5%D:20%
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考题 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()
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考题 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.25％ B.30％ C.35％ D.40％
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考题 根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
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考题 下列关于设立同城支行拨付营运资金的说法哪些是正确的（）A、由商业银行总行拨付营运资金的，拨付金额应在总行可拨付资本金之内，即总行资本金总额的60%之内B、由分行拨付营运资金的，拨付给同支行的营运资金累计不得超过分行可运用营运资金的60%C、外国银行分行拨付给同城支行的营运资金累计不得超过分行可运用营运资金的50%D、外国银行分行可运用营运资金是指扣除30%生息资产之后剩余的资金
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考题 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A、25%B、30%C、35%D、40%
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考题 以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 拨付分支机构的营运资金总和，不得超过资本金总额的（）。A、80%B、60%C、50%D、40%
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考题 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
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考题 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%
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考题 单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A 对B 错
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考题 判断题按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A 对B 错
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