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根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）

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考题 2006年2月，中国证监会基金部( )规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
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考题 ( )联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．财政部
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考题 根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》
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考题 1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。 （ ）
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考题 根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定．我国基金管理公司的分支机构包括：（ ）。A．分公司B．营业部C．办事处D．代表处
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考题 根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：（ ）A．分公司B．营业部C．办事处D．代表处E．分理处
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考题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）
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考题 中国证监会对营业部的筹建申请进行审核时，应依据法律法规和有关办法规定进行，审核未通过的，只需书面通知证券公司不需说明理由。 （ ）
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考题 根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）
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考题 根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。（ ）
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考题 中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在()个工作日内出具意见。A:15 B:10 C:7 D:5
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考题 中国证监会依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。()
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考题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()
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考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员
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考题 ()联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。A:中国人民银行B:中国证监会C:中国证券业协会D:财政部
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考题 共用题干 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。A.证券业协会B.期货公司C.监管机构D.中国银监会
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考题 2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A、《证券投资基金法》B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》D、《企业年金基金管理试行办法》
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考题 客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
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考题 按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。A、证券公司B、可转换债券主承销商C、证券咨询机构D、证券投资机构
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考题 证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A、国务院证券监督管理机构B、财政部管理机构C、中国银监会审批机构D、中国证监会审批机构
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考题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。A、中国人民银行B、发改委C、国资委D、中同证监会
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考题 单选题营业部同城搬迁实施不包括（）。A 拟搬迁的营业部按照《营业部新设搬迁撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作B 新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收C 证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更D 根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
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考题 判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）A 对B 错
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考题 判断题客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。A 对B 错
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考题 多选题根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括（）A分公司B营业部C办事处D代表处E分理处
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考题 单选题证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A 国务院证券监督管理机构B 财政部管理机构C 中国银监会审批机构D 中国证监会审批机构
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