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为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
参考答案
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考题
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
考题
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
考题
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
考题
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
考题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
考题
下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列关于证券自营业务的说法错误的是()。A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
考题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
考题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会
考题
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A
证券自营业务；融资或融券服务B
证券经纪业务；融资或融券服务C
证券自营业务；资产管理服务D
证券经纪业务；资产管理服务
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