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证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（ ）
参考答案
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考题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
考题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
考题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
考题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。
Ⅰ．合规检查制度
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．风险隔离制度
Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人C、取得基金代销业务资格的证券公司D、证券交易所
考题
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
考题
单选题证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A
①③④⑤B
②③④⑤C
①③④⑥D
②④⑤⑥
考题
单选题下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是( )。A
内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B
应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C
包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D
内部控制制度应合法合规
考题
单选题中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A
业务分离制度B
财产独立制度C
黑名单制度D
内部控制制度
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（ ）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
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