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单选题
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。
A
业务分离制度
B
财产独立制度
C
黑名单制度
D
内部控制制度
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考题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
中国证券投资基金业协会要求( )提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构
考题
(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证
考题
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
考题
(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
考题
中国基金业协会的职责包括（ ）。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可
考题
（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B.中国证监会；黑名单制度
C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
D.中国证券业协会；白名单制度
考题
长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案
B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案
C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资
D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记
考题
关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。A.设立股权投资基金必须进行行政审批
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金
考题
中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.备案时间
Ⅲ.主要投资领域
Ⅳ.基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人
考题
(2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5
B.7
C.10
D.15
考题
中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A、创业投资基金B、股权投资基金C、大型投资基金D、内资投资基金
考题
公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案 Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续 Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B
登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
考题
单选题下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（ ）。A
2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C
基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D
《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
考题
单选题关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。A
中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B
基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C
股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查D
股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
考题
单选题中国证券投资基金业协会网站公示股权投资管理人各项基本信息可以认为（ ）。A
是对基金管理人投资管理能力的认可B
是对基金管理人持续合规情况的认可C
表明基金资产安全有保证D
是基金管理人基本情况信息的确认
考题
单选题中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A
创业投资基金B
股权投资基金C
大型投资基金D
内资投资基金
考题
单选题以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是（）。A
未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B
未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C
未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D
未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
考题
单选题设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（），允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。A
行政审批B
登记备案C
行政许可D
技术系统
考题
单选题从事股权投资基金（ ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题如果股权投资基金未完成备案，（ ）不是该股权投资基金及其基金管理人面临的问题。A
未备案的股权投资基金投资项目的选择受限、退出困难B
未备案股权投资基金在运营中存在操作不规范的可能C
未备案股权投资基金的收益比已备案基金的收益低D
未备案股权投资基金管理人可能收到中国证券投资基金业协会的处罚
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