网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券自营业务风险防范的原则是

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

参考答案

更多 “ 证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是 ” 相关考题
考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易
查看答案
考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
查看答案
考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易
查看答案
考题 证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）
查看答案
考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险
查看答案
考题 开展金燕卡业务的原则是()。 A.科学管理B.防范风险C.提升服务D.注重效益
查看答案
考题 开展金燕卡的原则是()。 A.科学管理B.防范风险C.提升服务D.注重效益
查看答案
考题 环境风险防范包括() A.政策风险防范B.财务风险防范C.法律风险防范D.自然风险防范
查看答案
考题 证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A．清算风险B．投资风险C．交易风险D．结算风险
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
查看答案
考题 证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范
查看答案
考题 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则
查看答案
考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
查看答案
考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误E．投资失误
查看答案
考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误
查看答案
考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险
查看答案
考题 在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。 A.技术故障差错 B.委托买卖差错 C.资金取款差错 D.账户开户差错
查看答案
考题 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
查看答案
考题 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
查看答案
考题 证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
查看答案
考题 《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 Ⅲ.防范证券公司风险 Ⅳ.配合监管检查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 外汇风险管理的原则是（）A、价格调整原则B、分类防范原则C、风险最小化原则D、稳妥防范原则
查看答案
考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题外汇风险管理的原则是（）A价格调整原则B分类防范原则C风险最小化原则D稳妥防范原则
查看答案
热门标签
最新试卷