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(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A.股东大会
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门

参考答案

参考解析
解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会
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考题 商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 高级管理层制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。A.董事会B.监事会C.风险管理委员会D.合规管理委员会
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考题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。
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考题 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
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考题 以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策，并适时修订C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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考题 下列合规管理职责由董事会负责的是（）。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。
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考题 高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A、董事会B、监事会C、风险管理委员会D、合规管理委员会
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考题 以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
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考题 银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。A、臵于公开场所B、传达至二级分行主要业务和管理部门负责人C、传达给银行的所有员工D、限于董事会及高级管理层知悉
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考题 下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
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考题 董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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考题 （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
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考题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。
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考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门B、合规与风险管理委员会C、董事会D、股东大会
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考题 单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A 审议批准商业银行的合规政策B 监督高级管理层合规管理职责的履行情况C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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考题 单选题商业银行负责审议批准本行的合规政策，应监督合规政策实施的是（ ）。A 高级管理层B 合规总监C 合规管理部门D 董事会
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考题 单选题下列合规管理职责由董事会负责的是（）。A 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。B 制定书面的合规政策。C 贯彻执行合规政策。D 明确合规管理部门及其组织结构。
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考题 单选题合规与风险控制部的职责不包括（　　）。A 风险的日常管理B 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D 制定书面的合规政策
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考题 单选题银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。A 臵于公开场所B 传达至二级分行主要业务和管理部门负责人C 传达给银行的所有员工D 限于董事会及高级管理层知悉
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考题 多选题以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
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考题 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A 合规管理部门B 合规与风险管理委员会C 董事会D 股东大会
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考题 判断题银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。A 对B 错
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考题 多选题以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B制定书面的合规政策，并适时修订C贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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考题 单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
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考题 多选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。A制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工B任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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考题 单选题高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A 董事会B 监事会C 风险管理委员会D 合规管理委员会
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