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单选题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
A
制定书面的合规政策
B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C
贯彻执行合规政策
D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。A
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B
协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B
向银监会提交商业银行合规风险评估报告C
实施合规风险的监测报告工作D
全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题案件风险的“三道防线”是指（）。A
业务部门-合规部门-稽核部门B
高级管理层-业务部门-合规部门C
风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D
高级管理层-合规部门-稽核部门
考题
单选题金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。A
合规管理；合规控制B
合规经营；合规管理C
合规经营；规范管理D
合规经营；合规控制
考题
单选题在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A
经营决策机构B
高级管理层C
监事会D
合规负责人
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