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单选题
金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,正确处理金融业务发展与()、()的关系。
A

合规管理;合规控制

B

合规经营;合规管理

C

合规经营;规范管理

D

合规经营;合规控制


参考答案

参考解析
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考题 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就履行反洗钱义务的重大事项作出说明() 此题为判断题(对,错)。

考题 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。 A、董事B、责任人C、高级管理人员D、重要岗位人员

考题 《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?

考题 关于金融机构保密义务以下说法正确的是:A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密。B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供。C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提供。D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法对外提供。

考题 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A.一般员工B.反洗钱工作人员C.中层管理人员D.高级管理人员

考题 金融机构应严格遵守()规定,认真履行反洗钱职责。

考题 关于尽职责任,以下说法正确的是()A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B、尽职责任是具有弹性的规定,但仍是强制性法定义务。C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

考题 金融机构客户应履行的反洗钱义务是什么?

考题 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

考题 金融机构应履行的反洗钱义务有哪些?

考题 什么部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责?

考题 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应如何履行反洗钱义务?

考题 金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,正确处理金融业务发展与()、()的关系。A、合规管理;合规控制B、合规经营;合规管理C、合规经营;规范管理D、合规经营;合规控制

考题 《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A、一般员工B、反洗钱工作人员C、中层管理人员D、高级管理人员

考题 《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()A、强调反洗钱是金融机构全员性义务B、金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题C、完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系

考题 中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责()A、制定金融机构反洗钱规章B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C、在职责范围内调查可疑交易活动D、向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

考题 根据《金融机构反洗钱规定》的规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A、董事B、高级管理人员C、监事D、反洗钱工作组领导

考题 单选题中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A 董事长B 董事C 监事D 理事

考题 单选题《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。A 一般员工B 反洗钱工作人员C 中层管理人员D 高级管理人员

考题 问答题在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应如何履行反洗钱义务?

考题 单选题关于尽职责任,以下说法错误的是()A 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定B 尽职责任是具有弹性的规定,而非强制性法定义务C 尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责D 尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

考题 多选题《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()A强调反洗钱是金融机构全员性义务B金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题C完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动D要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系

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