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以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
- A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- B、制定书面的合规政策，并适时修订
- C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
- D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
参考答案
更多 “以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策，并适时修订C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件” 相关考题
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
考题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
考题
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（ ）。A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
考题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（ ）。A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
考题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
考题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
多选题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。A明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性B识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划C每年向董事会提交合规风险管理报告D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件E贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
考题
单选题董事会履行合规管理职责不包括（）A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
单选题高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A
了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
考题
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A
制定书面的合规政策B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
贯彻执行合规政策D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
考题
多选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。A制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工B任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督C
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决
考题
多选题以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B制定书面的合规政策，并适时修订C贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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