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公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息：受访人是否为投资者本人；受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
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考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
考题
关于募集机构的回访，以下说法正确的是（ ）。A.对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次
B.对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访
C.回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为
D.回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见
考题
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
考题
关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一
C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同
D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
考题
募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。
Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.普通投资者的获利情况
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
考题
下列描述委托募集正确的一项是（ ）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
考题
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题风险揭示书的内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（ ）。A
基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B
回访过程中可以出现诱导性陈述C
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效D
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
多选题下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。A公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
单选题下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。A
基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B
在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D
未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
考题
单选题基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。Ⅰ.投资者的职业Ⅱ.投资者的学历Ⅲ.投资者的计划投资期限Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]A
公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人B
非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C
非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人D
合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
考题
单选题私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于（）等内容。Ⅰ.私募基金合格投资者人数上限Ⅱ.私募基金份额认购金额Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访确认A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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