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义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()
A.至少每季度评估一次
B.至少每半年评估一次
C.至少每年评估一次
D.至少每两年评估一次
参考答案
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考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确?A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
考题
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(200)第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作告要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。()
考题
根据财政部制定并对外发布的《行政事业单位内部控制规范(试行)》,单位应当建立经济活动风险定期评估机制,对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。单位对经济活动风险评估执行的频率恰当的是()。
A、至少每一季度一次B、至少每月一次C、至少每半年一次D、至少每年一次
考题
下说法正确的是( )
A.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起3个月内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起半年内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。C.义务机构应当在推出新产品或新业务后，及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。
考题
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存()年(《中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知》)
A.10年B.5年C.15年D.20年
考题
根据《标准》，以下哪项可适用于内部审计机构的质量保证和改进程序？A.应当对内部审计机构进行定期监测。
B.应当对内部审计机构的所有方面进行评估。
C.应每三年获取一次外部评估。
D.主要重点应该放在对确认服务的审查。
考题
下列关于评估程序的说法中，错误的是（ ）。
A.委托人选择评估机构是开展评估业务的起点
B.评估委托合同一般应采取书面的形式
C.对受理的评估业务，评估机构应当指定至少一名评估专业人员承办
D.评估机构应当对评估报告进行内部审核
考题
判断题托幼机构至少每季度进行2次膳食调查和营养评估。A
对B
错
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