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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
参考答案
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考题
下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
考题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
考题
证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
考题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．技术原因而造成的风险E．交割失误引起的风险
考题
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用
考题
下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错B:为法人客户开立账户时审核资料不严C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D:交易场地电脑设备不足
考题
下列属于证券经纪业务特点的有()。
Ⅰ．证券经纪商的中介性
Ⅱ．业务对象的针对性
Ⅲ．客户指令的权威性
Ⅳ．客户资料的保密性A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务
考题
单选题下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。[2014年6月真题]A
将客户资金账户、证券账户提供给他人使用B
工作人员违规操作导致客户账户管理差错C
交易场地电脑设备不足D
为法人客户开立账户审核资料不严
考题
多选题证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。A期货交易风险说明书B客户须知C开户申请表D期货经纪合同
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