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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

A．客户开户时证件审核的不严格

B．客户委托买卖时审核资料的不严格

C．交收的失误

D．证券公司工作人员申报差错

E．对委托指令的输入错误

参考答案

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考题 下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
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考题 证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
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考题 证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。A．客户招揽B．为客户开户C．为客户办理证券认购D．为客户办理证券交易
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考题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）
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考题 证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡
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考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度
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考题 证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
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考题 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A．客户开户时审核证件、资料不严B．客户委托买卖时审核凭证不慎C．证券公司工作人员申报差错D．交收失误
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险
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考题 以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理
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考题 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
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考题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用
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考题 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定B:坚持客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
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考题 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错B:为法人客户开立账户时审核资料不严C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D:交易场地电脑设备不足
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考题 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。A:向客户介绍证券基础知识 B:对客户进行开户指导 C:客户的关系维护 D:向客户提示投资产品的风险
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
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考题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金 Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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考题 证券经纪人业务操作中的风险有（）A、开户业务的风险B、经营风险C、客户柜台存、取款业务中的风险D、客户资产转移业务中的风险
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考题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务
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考题 多选题证券经纪人业务操作中的风险有（）A开户业务的风险B经营风险C客户柜台存、取款业务中的风险D客户资产转移业务中的风险
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考题 单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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