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题目内容
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下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。
A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
参考答案
参考解析
解析：B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。
更多 “下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失” 相关考题
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
考题
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
考题
下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。
A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划
考题
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。A．按合同约定支付管理费、托管费B．保存交易记录等资料至少7年C．对资产来源及用途的合法性做出承诺D．按合同约定承担投资的风险
考题
下列关于国别风险的表述，正确的是（ ）A.在风险管理实践中，国别风险管理属于操作风险管理的范畴
B.国别风险仅存在于国际资本市场业务中
C.转移风险是国别风险的主要类型之一
D.资产被国有化不会引发国别风险
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
发生下列哪些情形的，
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )A. 资产管理业务被有权机关调查
B. 客户提前终止资产管理委托
C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D. 客户资产净值发生变化
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为B、与客户签订的资产管理合同不规范C、违规开展资产管理业务D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
多选题某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（ ）。A期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬B该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等C约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险D客户自行独立承担投资风险
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况A
①②③B
③④C
①②③④D
①②④
考题
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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