网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?()
A.造成公司或客户较大或重大经济损失
B.被媒体曝光
C.引起重大理赔纠纷
D.受到监管处罚
E.引起恶性群体性事件
F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚
参考答案
更多 “ 销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?() A.造成公司或客户较大或重大经济损失B.被媒体曝光C.引起重大理赔纠纷D.受到监管处罚E.引起恶性群体性事件F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚 ” 相关考题
考题
保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的,由中国保监会对该保险销售从业人员给予以下何种处罚?()
A.警告，并处5000元以下的罚款。B.取消执业资格，并处1万元以下的罚款。C.警告，并处1万元以下的罚款。D.取消执业资格，并处5000元以下的罚款。
考题
以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些?()
A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上
考题
销售人员违反公司内部规定的违规行为,符合以下何种情形时,原则上应记7－9分?()
A.造成客户或公司较大经济损失B.对公司品牌声誉或经营管理秩序产生一定影响C.涉嫌违规线索来源于客户投诉、新闻媒体报道、政府机关转办、司法诉讼等外部渠道D.对公司经营管理秩序产生较大影响
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
热门标签
最新试卷