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反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、反洗保密制度


参考答案

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考题 反洗钱内部控制制度包括的主要内容。() A.核心管理制度B.考核制度C.内部审计制度D.反洗钱培训宣传制度E.反洗钱保密制度

考题 反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括() A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看,反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看,反洗控制度包括工作责任制,考核评估和部审计制度

考题 在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括() A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手,制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

考题 反洗部控制制度构成的要素不包括() A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

考题 以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是() A、大额交易和可疑交易报告制度B、反洗绩效考核制度C、反洗部评估制度D、反洗监督检查、调查和保密制度

考题 关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是() A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价

考题 反洗控制度中的核心管理制度不包括() A、客户身份识别制度;B、客户身份资料和交易记录保存制度;C、大额交易和可疑交易报告制度;D、反洗保密制度。

考题 以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是()A.大额交易和可疑交易报告制度B.反洗钱绩效考核制度C.反洗钱内部评估制度D.反洗钱监督检查、调查和保密制度

考题 下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。 A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部投资者回访制度 C.反洗钱制度 D.营业部市场营销管理制度 E