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关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门
B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道
C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价
D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价
参考答案
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考题
反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()
A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度
考题
下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()
A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。
考题
下列关于反洗控制度建设面的说法错误的是()。
A、反洗控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则B、对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、等级、留存等环节C、反洗牵头部门应当全面负责公司的各项反洗工作D、应当制定专门的反洗保密规程
考题
以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
考题
关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。
考题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
考题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
B.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
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