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设权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。( )


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考题 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券B.假借客户的名义买卖证券C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.利用传播媒介提供虚假信息

考题 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有( )。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明B.进入证券公司办公场所或营业场所检查C.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关数据资料D.限制相关证券账户交易

考题 记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )

考题 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( )

考题 证券登记结算公司履行的职能包括( )。A.证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户B.证券持有人名册登记及权益登记,证券结算和资金结算C.受发行人委托派发证券权益D.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

考题 根据席位使用的业务种类不同,交易席位可以分为( )。A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位

考题 受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

考题 下列关于境内自然人开户要求的表述,正确的有( )。A.境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件B.委托他人代办的,则需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件C.通常情况下,有效身份证明文件为居民身份证D.在自然人证券账户注册申请表中,应准确填写个人的姓簪、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容,并签名。如果委托代办,还需填写代办人有效身份证明文件号码,并需代办人签名

考题 按证券发行主体的不同,有价证券可分为( )。A.政府证券和公司证券B.上市证券与公司证券C.公募证券和私募证券D.发行市场证券和交易市场证券