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单选题
企业买卖上市公司的股票是在（）
A
一级市场
B
二级市场
C
证券发行市场
D
私下募集
参考答案
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解析：
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考题
以下委托行为不合法的有( )。A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D．委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票
考题
根据我国证券法的有关规定，下列各项说法中正确的是( )。A．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让B．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票C．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票D．在上市公司收购中，收购人所有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让
考题
下列委托行为合法的有( )．（1分）A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
考题
金融机构从业人员下列哪项活动是被允许的()A、利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票B、挪用公款和客户资金买卖股票C、利用自有资金买卖股票D、用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票
考题
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
考题
依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项，规定不正确的是（ ）。A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有( )。A.在该股票承销期内买卖该种股票B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票
考题
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中，规定不正确的是（ ）。A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
考题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司B.继续买入该上市公司的股票C.暂停买卖该上市公司的股票D.继续卖出该上市公司的股票
考题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票A.Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下关于证券交易的说法正确的有（ ）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
考题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人将有权益的股份达到个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是()。A:继续买入该上市公司的股票B:继续买卖该上市公司的股票C:暂停买卖该上市公司的股票D:继续卖出该上市公司的股票
考题
以下委托行为合法的有（ ）。
A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
考题
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（ ）。
Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
考题
在企业征信系统中，借款人概况信息中的“上市公司标志”与股票信息有何关系？（）A、如果“上市公司标志”填报为“是”，则必须同时上报股票信息段B、即使“上市公司标志”填报为“是”，也可不上报股票信息段C、如果“上市公司标志”填报为“否”，则必须同时上报股票信息段D、股票信息段上报与“上市公司标志”无关
考题
为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）A、5日内不得买卖该种股票B、4日内不得买卖该种股票C、3日内不得买卖该种股票D、6日内不得买卖该种股票
考题
单选题为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）A
5日内不得买卖该种股票B
4日内不得买卖该种股票C
3日内不得买卖该种股票D
6日内不得买卖该种股票
考题
单选题下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A
某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B
基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C
投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票D
上市公司董事泄露公司重要信息
考题
多选题对于B会计师事务所，我国证券法对其买卖该上市公司的股票做出的限制包括（ ）。A在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B可以任意买卖该上市公司股票C可以以他人名义进行购买D证券法上没有限制
考题
多选题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（ ）。[2008年真题]A在该股票承销期内买卖该种股票B在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票C自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票D完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票
考题
单选题金融机构从业人员下列哪项活动是被允许的（）A
利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票B
挪用公款和客户资金买卖股票C
利用自有资金买卖股票D
用个人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票
考题
单选题下列行为可能涉嫌构成未公开信息交易罪的是（ ）。[2017年9月真题]A
某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B
基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C
上市公司董事泄露该公司重组信息D
投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
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