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对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

  • A、有效身份证明文件号码
  • B、联系地址
  • C、联系电话
  • D、其他合伙人或投资者

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考题 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。 A．有效身份证明文件号码 B．联系地址 C．联系电话 D．其他合伙人或投资者
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考题 对于以下（ ）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A．不合格账户 B．客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C．有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D．在登记结算系统作单独管理的休眠账户
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考题 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（ ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 A．账户设立是否完整 B．营业执照是否有效 C．是否通过年检 D．内部控制制度是否有效
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考题 （ ）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。 A．企业名称 B．企业类型 C．营业期限 D．执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
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考题 根据合伙企业法律制度的规定，关于合伙企业登记的说法，错误的是（ ）。A.除当场登记的情况外，登记机关应当自受理申请之日起20日内作出是否登记的决定 B.执行事务合伙人是法人或其他组织的，登记事项应当包括法人或其他组织委派的代表 C.合伙人的家庭状况属于应当登记的事项 D.合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期；合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务
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考题 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执照是否通过年检 Ⅲ．账户设立是否完整 Ⅳ．内部控制制度是否健全A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 投资者证券账户信息包括（ ）。 ①投资者姓名或名称 ②投资者有效身份证明文件及号码 ③出生日期 ④机构类别 ⑤联系电话A.①②③④⑤ B.①② C.①②⑤ D.①②③⑤
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考题 投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。
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考题 根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。A、投资者姓名或名称、联系电话、联系地址B、投资者姓名或名称、联系电话C、投资者姓名或名称、联系地址D、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
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考题 账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。A、客户姓名、名称或证件号码B、证件有效期C、机构年检有效期等客户重要身份信息D、联系地址、联系电话
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考题 对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。A、不合格账户B、客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致C、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致D、在登记结算系统作单独管理的休眠账户
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考题 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交（）等文件。Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.合伙企业法人授权书Ⅴ.合伙企业章程A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 CTS系统个人投资者信息查询，须（）中的任意一项。银行柜面人员进行身份确认后，查询投资者基本信息。A、有效身份证件及管理账户账号或券商编号B、营业部编号、资金账户账号C、银行结算账户账号、业务类型
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考题 柜面在续期等非新单收费环节，应通过审阅实际缴费人有效身份证件或者其他身份证明文件以及缴费凭证等方式，确定缴费人身份，应通过系统获取或在系统留存实际缴费人身份信息。
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考题 办理跨境汇款业务时，对于单笔人民币1万元或外币等值5000美元以上的跨境汇出汇款，还应当登记汇款人的有效身份证件或其他身份证明文件的号码，并通过核对或查看己留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息，确保信息的。
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考题 在对贷记卡申请人进行电话调查中，若发现客户信息不准确，应在核实客户身份并与客户确认后在系统中进行修改，但对于（）不得修改。A、电话号码B、手机号码C、姓名D、地址信息
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考题 银期转账业务客户信息修改，投资者可通过此交易修改或增加联系信息，包括（）以及电子邮箱。A、电话号码B、手机号码C、传真号码D、联系地址和邮编
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考题 （）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A、企业名称B、企业类型C、营业期限D、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
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考题 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效
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考题 证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。A、自然人姓名及有效身份证明文件号码B、通讯地址、联系电话C、开户机构、申请日期D、法人名称及有效身份证明文件号码
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考题 单选题根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联有效身份证明文件类型及号码关系的前提是（ ）项目必须相同。A 投资者姓名或名称、联系地址B 投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D 投资者姓名或名称、联系电话
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考题 判断题投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。A 对B 错
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考题 单选题在对贷记卡申请人进行电话调查中，若发现客户信息不准确，应在核实客户身份并与客户确认后在系统中进行修改，但对于（）不得修改。A 电话号码B 手机号码C 姓名D 地址信息
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考题 单选题根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（　　）项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。[2016年11月真题]Ⅰ．投资者姓名或名称Ⅱ．有效身份证明文件类型及号码Ⅲ．联系电话Ⅳ．联系地址A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题投资者证券账户信息包括（ ）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话A ①②③④⑤B ①②C ①②⑤D ①②③⑤
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