对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效

题目内容（请给出正确答案）

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

参考答案

考题一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。A、向债券发行人要求提前兑付B、将债券转换成普通股股票C、持有至偿还期满收回本金和利息D、在证券交易市场上抛售

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考题证券营业部只能从事（　）。A、证券的代理买卖B、证券的自营业务C、代理还本付息、分红派息D、证券的代保管、签证E、代理登记开户

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考题逆回购方是指在债券回购交易中（　）。A、融入资金的一方B、融出资金的一方C、将债券质押的一方D、获得债券质权的一方

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考题以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度

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考题提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性

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考题证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（）

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考题证券金融公司不得为他人的债务提供担保。（）

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考题为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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考题只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）

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考题债务追偿分协商和司法两个阶段，债务追偿协商期限为（）个工作日，如偿债不足，根据损失金额比例，加入司法程序。A、2B、3C、5D、7

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