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总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。

  • A、责令书面检查
  • B、诫勉谈话
  • C、经济处罚
  • D、行政处理
  • E、行政处分等

参考答案

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考题 按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,对事实清楚,不需要进行问责调查的,问责归口管理部门经集体研究,可以直接作出问责决定。()此题为判断题(对,错)。

考题 合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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考题 银行合规管理的绩效考核和问责通常分为( )。A.对经营管理部门管理层的考核问责 B.对经营管理部门工作人员的考核问责 C.对审计部门工作人员的问责 D.对合规部门工作人员的问责 E.对合规部门管理层的问责

考题 “一案四问责”指的是什么()A、对案发当事人问责B、对相关制约人问责C、对内部督察责任人问责D、对领导责任人进行问责

考题 证券公司应当建立(),对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责,并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。A、相应的管理体制B、合规内控制度C、合规问责机制

考题 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息

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考题 某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用()。A、《案件审理暂行办法》B、《总公司集中问责实施细则》C、《集中问责暂行办法》D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》

考题 公司在反洗钱工作应遵循以下原则:依法合规原则、()、尽职履责原则、违规问责原则。

考题 以下可作为“三化”评价计分依据的是()。A、总行审计局风险审计发现问题B、外审机构对农业银行信贷审计发现问题C、审计署对农业银行专项审计发现问题D、总行重点领域信用风险专项治理发现问题

考题 分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为,经调查确认,分行对该员工发起违规问责认定,则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息()A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C、应记入“违规问责信息”D、应计入“案件信息”

考题 下述哪项属于合规管理工作的范畴()A、开展内控检查B、进行员工培训C、实施违规问责D、以上都是

考题 多选题审计整改报告的内容包括()A审计整改的组织情况B审计整改和问责的总体进展和效果C审计发现问题的具体整改和问责情况D持续整改计划

考题 多选题“一案四问责”指的是什么()A对案发当事人问责B对相关制约人问责C对内部督察责任人问责D对领导责任人进行问责

考题 多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()A员工已被开除,无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况,及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后,应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况,及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定,在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

考题 判断题按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,对事实清楚,不需要进行问责调查的,问责归口管理部门经集体研究,可以直接作出问责决定。A 对B 错

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考题 多选题《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?A为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。B为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。C开户资料填写不完整。D账户资料不完整。E开户人员身份核实不到位。

考题 单选题按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,对情节轻微的违规违纪行为,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权()A 直接对责任人进行岗位交流B 直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话C 直接对责任人通报批评D 直接暂停责任人上岗资格

考题 判断题按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,在责任人认可的基础上,调查组应撰写调查报告,将调查结果报问责归口管理部门。A 对B 错

考题 单选题()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。A 案件问责B 违规问责C 行为问责D 员工问责

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考题 多选题总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。A责令书面检查B诫勉谈话C经济处罚D行政处理E行政处分等

考题 多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为,经调查确认,分行对该员工发起违规问责认定,则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息()A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息”