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下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
- A、开展内控检查
- B、进行员工培训
- C、实施违规问责
- D、以上都是
参考答案
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考题
合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
考题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为
考题
内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。A、年度的考核排名在C-及以下B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件C、发生二类差错D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
考题
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C、应记入“违规问责信息”D、应计入“案件信息”
考题
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
考题
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。A、逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少B、内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进C、制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制D、实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
考题
单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规绩效考核制度B
建立有效的合规问责制度C
建立合规检查和评价制度D
建立违规整改制度
考题
多选题下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有（ ）。A合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责B商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念C商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为D合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训E通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报
考题
单选题对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立违规整改制度B
建立有效的合规问责制度C
建立合规检查和评价制度D
建立关联交易管理制度
考题
多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息”
考题
单选题合规培训的内容，描述错误的是（）。A
合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B
合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C
合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D
合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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