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我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。
- A、具有证券投资咨询执业资格
- B、具有证券从业资格
- C、在中国证券业协会注册登记的
- D、为证券交易所会员
参考答案
更多 “我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。A、具有证券投资咨询执业资格B、具有证券从业资格C、在中国证券业协会注册登记的D、为证券交易所会员” 相关考题
考题
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
考题
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
A、从事证券相关行业经历两年
B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C、取得证券投资咨询执业资格
D、实际从事发布证券研究报告业务
考题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5
B.10
C.15
D.20
考题
下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。A． 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B． 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C． 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D． 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司
Ⅱ．应建立健全业务管理制度
Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务
Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A
从事证券相关行业经历两年B
在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C
取得证券投资咨询执业资格D
实际从事发布证券研究报告业务
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题我国的证券分析师是指具有（ ）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[2016年5月真题]A
一般证券从业B
一般证券执业C
证券投资咨询执业D
承销与保荐执业
考题
单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B
证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案C
证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D
证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
考题
单选题证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A
5B
10C
15D
20
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