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单选题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(  )。[2015年11月真题]
A

证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师

B

证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

C

证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D

证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记


参考答案

参考解析
解析:
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。
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考题 单选题存在( )的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题下列关于总公司和分公司的说法,不正确的是( )A 总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C 分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果D 分公司虽不具有法人资格,但有自己的公司名称和公司章程

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