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制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。

  • A、内控合规团队（反洗钱中心）
  • B、复审团队
  • C、初审团队
  • D、业务部门

参考答案

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考题 目前,GTS系统已上线了外汇汇出汇款业务制裁名单监测功能。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 在堤防抢险过程中,查险报警注意事项:吹口哨报警,由查水人员掌握。敲锣(鼓)、点火报警,由带领巡查的值班干部掌握,或指定专人负责,不得乱发。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。 A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统
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考题 ()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。 A.总行运营管理部运行中心B.一级分行运营部门C.总行内控与法律合规部D.一级分行内控与法律合规部
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考题 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()
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考题 跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 一次设备在线监测系统监测报警包括以下几种方式：（）A、阈值报警B、趋势预警C、关联报警D、横向比较报警
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考题 《国家突发环境事件应急预案》中关于预警公告发布：蓝色预警由（）级人民政府负责发布，黄色预警由（）级人民政府负责发布，橙色预警由（）级人民政府负责发布，红色预警由事件发生地（）级人民政府根据（）授权负责发布。
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考题 湖南省目前是由哪个部门负责实施价格监测预警的具体工作？
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考题 未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核
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考题 关于存款偏离度监测和预警，下列说法正确的有（）A、市州行社负责本级行社和辖内县级行社的存款偏离度监测和预警B、县级行社负责辖内基层行社的存款偏离度监测和预警C、基层行社负责本网点的存款偏离度监测和预警D、基层行社负责客户经理的存款偏离度监测和预警
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考题 关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
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考题 制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。
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考题 关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
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考题 对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。A、获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份B、筛查制裁名单C、评估并确定客户洗钱风险等级D、对于禁止类客户，不得提供金融服务
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考题 信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
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考题 （）流程可以将客户列入预警名单或从预警名单中删除。A、预警B、五级分类C、风险核查D、集团认定
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考题 判断题微机监测系统监测信号设备状态信息报警分为三级报警及预警。A 对B 错
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考题 判断题信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。A 对B 错
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考题 判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。A 对B 错
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考题 单选题制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。A 内控合规团队（反洗钱中心）B 复审团队C 初审团队D 业务部门
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考题 判断题关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。A 对B 错
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考题 多选题在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）A对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系B客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系C客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系D存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系
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考题 判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。A 对B 错
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考题 判断题关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。A 对B 错
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