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取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
考题
取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
考题
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚$_$C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
考题
取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③
B：③④
C：①③④
D：①②④
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ．已被证券经营机构聘用
Ⅳ．具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
①已被机构聘用
②品行端正，具有良好的职业道德
③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。
I.已被机构聘用
Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、I.Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、I.Ⅳ
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属( )
情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前受过轻微的刑事处罚
考题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
考题
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、最近3年未受过刑事处罚
考题
单选题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。A
2B
3C
4D
5
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