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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平 Ⅳ.管理能力

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
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考题 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（ ）
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考题 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的；证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户．( )
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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考题 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配．A．投资经验B．公司规模C．人员素质D．管理能力
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。 A．投资经验 B．公司规模 C．人员素质 D．管理能力
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考题 关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
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考题 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（ ）相匹配。 A．投资经验 B．公司规模 C．风险控制水平 D．管理能力
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考题 38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
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考题 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。 （）
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考题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。A:安全保管客户委托资产B:办理资金收付事项C:监督证券公司投资行为D:管理客户委托资产
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考题 关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款 B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同 C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用 D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
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考题 期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
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考题 资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。（ ）
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考题 期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C. 风险监管指标不符合规定 D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
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考题 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( ) 等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项 A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模 B.投资者人数不少于5人。 C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。 D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
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考题 定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。A、客户B、证券公司C、资产托管机构D、证券监督机构
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考题 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、风险控制水平D、管理能力
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考题 判断题对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。（　　）A 对B 错
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考题 单选题集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（　　）Ⅰ．募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ．募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ．投资者人数不少于5人Ⅳ．符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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