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()建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统,协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。

  • A、营销管理总部
  • B、客户服务总部
  • C、计划财务总部
  • D、登记结算部

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考题 证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。( )

考题 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统

考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理

考题 建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。 ( )

考题 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )方面明确了各项技术标准。 A.监管系统信息报送的支持系统 B.信息管理平台应用系统的支持系统 C.后台管理系统 D.前台业务系统和自助式前台系统

考题 下列选项中,属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有()A:制定并严格执行信息系统运行管理制度B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C:加强证券营业部的信息系统建设和管理D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

考题 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A、批改 B、审阅 C、咨询 D、管理

考题 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理

考题 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 ()A、公司提供的研究报告B、公司统一提供的与证券投资有关信息C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

考题 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,以下何种说法是正确的()A、提供资讯无须经过营业部审批,可以直接向其服务的客户发送资讯B、提供资讯经过营业部审批后,可以直接向其服务的客户发送个性化资讯C、提供资讯无须经过营业部审批,但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯D、提供资讯须经过营业部审批,且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯

考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统,加强信息系统安全管理

考题 客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。A、提供资金支持B、降低佣金C、提示风险D、提供有价值的信息

考题 建立(),能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程,并以适当形式向客户明示。A、统一的客户服务平台B、投诉处理及责任追究机制C、客户交易行为的分析监控系统D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

考题 证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。A、信息系统B、管理系统C、支持系统D、查询系统

考题 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。()

考题 建立完整突发事件预警信息制度,主要包括:建立完善信息监控制度、()、建立严格的信息发布制度。A、建立完善信息保密制度B、建立完善信息报告制度C、建立完善信息归类制度D、建立完善信息统一制度

考题 建立(),能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕。A、统一的客户服务平台B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

考题 建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立()三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A、证券公司B、证券经纪人C、客户D、外部机构

考题 建立(),能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

考题 多选题通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态,有效防范证券经纪人执业行为引致的风险,保护投资者合法权益()A建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息B建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为C建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道D建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕

考题 单选题证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。A 信息系统B 管理系统C 支持系统D 查询系统

考题 单选题建立(),能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程,并以适当形式向客户明示。A 统一的客户服务平台B 投诉处理及责任追究机制C 客户交易行为的分析监控系统D 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

考题 单选题建立(),能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A 证券经纪人业务支持系统B 营销管理系统C 客户交易行为的分析监控系统D 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

考题 单选题证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。A 前台业务系统B 后台管理系统C 后台业务系统D 应用系统的支持系统

考题 多选题建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立()三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A证券公司B证券经纪人C客户D外部机构

考题 单选题()建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统,协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。A 营销管理总部B 客户服务总部C 计划财务总部D 登记结算部

考题 单选题建立(),能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕。A 统一的客户服务平台B 营销管理系统C 客户交易行为的分析监控系统D 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统