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特殊客户单户协议佣金标准在经纪业务总部规定以上的，（）审批签字同意后执行。
- A、营业部总经理
- B、营销总监
- C、客户服务中心
- D、经纪业务总部
参考答案
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考题
中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）
考题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考题
对于保险经纪从业人员的佣金收入，（ ）。A.应当向客户说明是否从保险人处取得B.应当向客户披露佣金收入总金额C.应当向客户说明其他保险经纪机构的佣金水平D.应当向客户说明制定佣金的标准
考题
群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。A、营业部负责人B、营销总监C、经纪业务总部D、客户服务中心
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
估算金额600万元总部组织集中采购物资的框架协议招标委托单由以下哪些用户进行审批？（）A、企业招标业务员；B、企业招标领导；C、总部业务处室业务员；D、总部业务处处长；E、总部招标业务员；F、总部招标处处长。
考题
某支行为客户办理活期保证金一户通业务时，“保证金一户通开户通知书”除客户经理签字确认外，还应由（）审批签字。A、经办客户经理B、支行行长C、分行公司银行部负责人D、分行分管公司业务行领导
考题
单选题公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。A
财务会计部B
清算中心C
证券营业部D
经纪业务总部
考题
单选题群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。A
营业部负责人B
营销总监C
经纪业务总部D
客户服务中心
考题
单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A
《证券经纪人管理暂行规定》B
《证券经纪人执业规范（试行）》C
《关于加强证券经济业务管理的规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）A
客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务B
客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配C
客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用
考题
单选题某支行为客户办理活期保证金一户通业务时，“保证金一户通开户通知书”除客户经理签字确认外，还应由（）审批签字。A
经办客户经理B
支行行长C
分行公司银行部负责人D
分行分管公司业务行领导
考题
多选题估算金额600万元总部组织集中采购物资的框架协议招标委托单由以下哪些用户进行审批？（）A企业招标业务员；B企业招标领导；C总部业务处室业务员；D总部业务处处长；E总部招标业务员；F总部招标处处长。
考题
判断题管户客户经理审批通过后，支行行长/对公团队长《开办审批书》上签字确认，管户客户经理复印《开办审批书》并将原件专夹保管，《开办申请书》原件及《开办审批书》复印件交经办支行运营柜台进行业务的开办。A
对B
错
考题
单选题特殊账户利息的设定，前台柜员需要上传哪些资料（）A
特殊账户计息协议客户留存联B
特殊账户计息协议网点留存联C
特殊账户利息审批单D
以上均需要
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