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内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

  • A、总行
  • B、一级分行
  • C、二级分行
  • D、一级支行

参考答案

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考题 制度的修订、废止由( )负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门
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考题 内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
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考题 关于经济责任审计项目风险评审，以下说法正确的是(C )。A.一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估B.评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任C.一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人D.二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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考题 一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()此题为判断题(对，错)。
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考题 审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。
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考题 专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A、内审B、内控C、监察D、合规
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考题 合规管理第一道防线是（）A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、各机构、部门负责人
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考题 总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部
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考题 销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。A、运营管理部门B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）C、安全保卫部门D、个人金融部
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考题 以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是（）。A、二级分行行长B、一级支行行长C、处级支行副行长D、一级分行副行长
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考题 销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。A、运营管理部门B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）C、安全保卫部门D、监察部门
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考题 C3中应由哪个部门人员负责登记有权审批人审批权？（）A、内控合规部门或岗位B、信贷管理部门或岗位C、法律事务部门或岗位D、审计部门或岗位
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考题 一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 多选题内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。A信息归集B项目评审C审计立项D交换审计意见
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考题 单选题高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。A 监察部门B 保卫部门C 审计局（含审计分局）D 人力资源部门
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考题 单选题合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。A 董事会B 高管层C 监事会D 合规部门
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考题 单选题一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A 内控合规部门主导、业务主管部门配合B 业务主管部门主导、内控合规部门配合C 内控合规部门和业务主管部门共同主导D 内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 单选题以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是（）。A 二级分行行长B 一级支行行长C 处级支行副行长D 一级分行副行长
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考题 多选题专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A内审B内控C监察D合规
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考题 单选题内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。A 总行B 一级分行C 二级分行D 一级支行
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考题 单选题关于经济责任审计项目风险评审，以下说法正确的是（）。A 一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估B 评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任C 一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人D 二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人
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考题 判断题一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。A 对B 错
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考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
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