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证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
- A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
- B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
- C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
- D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
参考答案
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考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
考题
根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行大规模的证券买卖D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )A、违背客户的委托为其买卖证券B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行大规模的证券买卖D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。A:未经客户委托，擅自为客户买卖证券B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息C:挪用公款进行大规模的证券买卖D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。A:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息C:挪用公款进行大规模的证券买卖D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
考题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
多选题根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括（ ）。A在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息
考题
多选题营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C按照公司要求为客户提供投资顾问服务D损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（ ）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
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