网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
- A、违背客户的委托为其买卖证券
- B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
参考答案
更多 “禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖” 相关考题
考题
证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）A、海报、户外广告B、电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体C、公共、门户网站链接广告、博客等D、设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
考题
下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
考题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
考题
营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先
热门标签
最新试卷
