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单选题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。A:执业过程中索取或收受客户款项和财物
B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
C:客户促成是客户招揽的保证
D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节
考题
近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
考题
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）A、确认客户开户手续是否规范B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动
考题
营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
多选题营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C按照公司要求为客户提供投资顾问服务D损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
单选题下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。A以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
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