网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
- A、首席风险官
- B、总经理
- C、董事会
- D、股东大会
参考答案
更多 “期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A、首席风险官B、总经理C、董事会D、股东大会” 相关考题
考题
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。A.遵循具体的业务操作规范
B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
D.加强合规检查，防范业务风险
考题
以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。A. 期货公司用公司自有资金进行投资
B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C. 期货公司代理客户进行期货交易
D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训
考题
下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A：期货公司用公司自有资金进行投资
B：期货公司代理客户进行期货交易
C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
考题
下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A.期货公司用公司自有资金进行投资
B.期货公司代理客户进行期货交易
C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
考题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
考题
期货公司（ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理
考题
（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官
考题
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
考题
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备的相互联系
考题
共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供()。A.期货投资咨询业务管理制度文本B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
考题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。 A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
考题
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
B：期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
C：建立健全信息隔离机制
D：保持办公场所和办公设备的相互联系
考题
某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。
A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
B.期货公司应受期货交易所的监督管理
C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
考题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立
考题
制定《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的目的（ ）。A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
B.提高期货公司专业化服务能力
C.保护客户合法权益
D.促进期货市场更好地服务国民经济发展
考题
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
考题
单选题（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A
期货公司董事B
期货公司总经理C
期货公司首席风险官D
投资经理
考题
单选题下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。[2012年11月真题]A
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C
期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
考题
单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。[2016年9月真题]A
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B
期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
考题
多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（ ）。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
热门标签
最新试卷