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证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。
- A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
- B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
参考答案
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考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D．建立投资风险评估与管理制度
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有 （ ）。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系．包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
考题
基金公司投资决策业务控制包含（ ）。
Ⅰ．健全投资决策授权制度
Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度
Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D、建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度
考题
单选题下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（ ）。A
健全投资决策授权制度，明确界定投资权限B
建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C
建立投资风险评估与管理制度D
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
考题
单选题下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容？（）A
投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录B
建立研究报告质量评价体系C
建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库D
建立科学的交易绩效评价体系
考题
单选题科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。[2017年11月真题]A
是否符合基金产品特征和决策程序B
投资组合情况C
基金绩效分析D
投资决策记录
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