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单选题
在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A
投资决策授权制度
B
业务交流制度
C
投资风险评估与管理制度
D
实质性审查制度
参考答案
参考解析
解析：
投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
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考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D．建立投资风险评估与管理制度
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
考题
基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D、建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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